合规管理体系认证证书申报 企业履行责任

公司领导及公司经营管理层

公司领导及公司经营管理层是公司合规管理的高决策机构，具体履行以下合规职责：

（一）审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施；

（二）领导并监督经营管理层合法合规经营管理；

（三）保证所负责的经营管理活动符合有关法律、法规和准则的要求；

合规总监的合规职责

第九条合规总监是公司管理人员，向公司领导负责，对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

合规总监不能履行职责或者缺位时，公司经营管理层应当指定一名管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局做出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过六个月。公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监。

第十条合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门，不对具体经营管理活动进行决策。

（一）组织拟订公司合规管理的基本制度，制订相关工作规则；

（二）督导公司各部门、分支机构根据法律、法规的变化，评估、制定、修改、完善内部管理制度和业务流程；

（三）对公司重大决策、新产品和新业务等进行合审查；

（四）为公司经营管理层、各部门及分支机构提供合规建议及咨询，对其经营管理行为和业务活动的合法合规性进行监督。

（五）拟订年度合规工作计划，制订年度合规费用预算和人员编制计划。

（六）领导合规部门工作，组织、指导、督促合规部门履行合规职责，对合规部门的工作进行考核，统筹管理合规管理人员的任免、薪酬及奖惩；

（七）对员工行为的合规性和遵守职业操守的情况进行监督；

(八) 对公司和员工的违法违规行为进行质询、调查，提出处理意见，督促整改度按规定报告；

（九）处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉、举报；

（十一）向台领导提交定期合规报告和临时合规报告；

（十二）制定合规手册，组织合规培训；

（十三）及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；

（四）审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告；

（五）应和证券监管机构就公司合规管理和监管的相关问题进行动态、持续和双向的信息交流及行动协调。

（六）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项；

（七）保障合规总监及合规部门拥有充分的知情权和独立调查权。

（八）决定公司合规管理部门的设置及其职能；

（九）法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。